Автоматизация KYC верификации
Регуляторы требуют от брокеров проводить идентификацию клиентов до открытия торгового счета. CRM с встроенным KYC-модулем автоматизирует проверку документов: система распознает тип документа, извлекает данные через OCR, проверяет их по санкционным спискам и базам PEP. Весь процесс занимает от 30 секунд до 5 минут вместо ручной обработки за 1-2 часа.
AML-мониторинг работает непрерывно после верификации. Система отслеживает подозрительные транзакции: необычно крупные депозиты, частые переводы между счетами, структурирование операций для обхода пороговых значений. При срабатывании триггера создается автоматическое уведомление для комплаенс-офицера.
Хранение документов и аудиторский след
CRM обеспечивает безопасное хранение всех документов клиентов с шифрованием и контролем доступа. Каждое действие с документом — просмотр, изменение статуса, запрос дополнительных данных — фиксируется в аудиторском журнале. Это критически важно при проверках регуляторов.
MakeTrades обеспечивает полное соответствие требованиям CySEC, FCA, ASIC и других регуляторов через встроенный комплаенс-модуль.
