Automatisierung der KYC-Verifizierung
Regulierungsbehoerden verlangen von Brokern eine Identitaetspruefung vor der Kontoeroeffnung. Ein CRM mit eingebautem KYC-Modul automatisiert die Dokumentenpruefung: Das System erkennt Dokumenttypen, extrahiert Daten per OCR und prueft gegen Sanktionslisten. Der gesamte Prozess dauert 30 Sekunden bis 5 Minuten statt 1-2 Stunden manueller Bearbeitung.
AML-Monitoring arbeitet kontinuierlich und verfolgt verdaechtige Transaktionen: ungewoehnlich grosse Einzahlungen, haeufige Kontouebertragungen und Transaktionsstrukturierung zur Umgehung von Schwellenwerten.
Dokumentenspeicherung und Pruefpfad
Das CRM gewaehrleistet sichere Dokumentenspeicherung mit Verschluesselung und Zugangskontrolle. Jede Aktion wird in einem Audit-Trail protokolliert — entscheidend bei regulatorischen Pruefungen.
MakeTrades gewaehrleistet vollstaendige Compliance mit CySEC, FCA und BaFin durch sein integriertes Compliance-Modul.
